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華領資產涉嫌集資詐騙?實控人遭刑拘?上海洗霸、中原內配、康力電梯等三家上市“踩雷”

導語華領資產踩雷背后連累中原內配(002448.SZ)、康力電梯(002367)、上海洗霸(603200)三家上市公司,三家公司合計“踩雷”1.19億元的私募基金產品。

資本邦 · 2019-12-02 · 文/Lemon · 瀏覽4924

  又一私募“爆雷”!

  日前,上海華領資產管理有限公司(下稱“華領資產”)因涉嫌非法吸收公眾存款罪被立案偵查,公司實控人兼董事長孫祺被刑事拘留。

  資本邦獲悉,華領資產踩雷背后連累中原內配(002448.SZ)、康力電梯(002367)、上海洗霸(603200)三家上市公司,三家公司合計踩雷1.19億元的私募基金產品。

華領資產涉嫌集資詐騙?

  11月30日,有消息稱,華領資產因涉嫌集資詐騙11月13日被浦東公安局立案調查,公司實控人兼董事長孫祺11月20日被刑事拘留。

  據華領資產官網披露,其成立于2013年,是專注其他類資產投資管理的基金管理人,擁有私募基金管理人牌照(基金業協會備案編號:P1007578),并為中國證券投資基金業協會會員。

  圖片來源:華領資產官網

  華領資產主要分為銀行間貿易金融投資管理、另類資產投資管理兩大業務類型,此次被爆違約的是銀行間的票據私募產品。

  資本邦了解到,華領資產旗下總規模約35億的31只票據私募基金,主要集中在“華領澤銀穩健系列票據分級私募基金”、“華領定制系列銀行承兌匯票分級私募基金”兩個系列均出現違約。

  對于此次違約,市場有兩種不同的說法:

——據21世紀經濟報道,華領資產曾將鍋甩給了資管新規和托管方,稱“受資管新規影響,產品托管方恒泰證券停止執行華領公司兌付劃款的指令。”但恒泰證券否認了這一說法。

——另外一種說法是,“由于經濟環境惡化,票據流通周轉效率下降,導致票據收益嚴重下降,交易對手違約,資金無法回籠,導致產品虧損無法兌付。”

  對于華領資產違約,市場質疑其旗下基金產品存在虛假宣傳的情形。

  據其宣傳冊頁注解“承兌銀行同意承兌匯票的,應承擔在指定日期無條件支付確定金額給持票人的責任”,宣稱該基金“穩健低風險”、投資期限“3-18個月”、“期限靈活”、“按季付息”,“業績比較基準7.5%-10.8%”,“迄今為止100%如期兌付”。

  對此,華領資產試圖控制局勢。據悉,前幾日,孫祺助理張嘉琪在華領投資人挽損討論群中表示:“大家不要恐慌。我在根據警官指示,收集所有資產信息和債務人信息。孫祺配合積極,已經在聯系相關人員了。”該人士在群里進一步表示,“目前涉及金額有望覆蓋,大家都希望能覆蓋,盡快追回。孫祺也可以減少刑責。我反正告訴你們,有能馬上賣掉的東西,20億元。”

  然而,早在今年9月中旬,上海華領資管的票據私募基金,就被曝出了無法兌付的問題。

  值得一提的是,華領資產不是第一次遭遇負面事件。根據中基協頁面顯示,華領資產受到過兩次行政監管措施,分別是2018年12月24日被上海證監局采取出具警示函的行政監管措施和2019年9月3日被上海證監局采取責令改正的行政監管措施。但該頁面并未顯示具體原因。

  2018年12月24日,華領資產遭遇上海證監局處罰,有公司法律合規負責人稱是因為華領資產和阜興私募旗下一只產品投資人的糾紛有關。

 

  圖片來源:企查查

  企查查數據顯示,2017年8月2日,孫祺退出,上海福昆投資管理有限公司新增進入。

“連累”三家上市公司

  華領資產爆雷同時連累三家上市公司。

  2019年11月8日,中原內配(002448.SZ)公告稱,其購買的華領資產出現延期、不能足額兌付的風險。

  2018 年11月5日,公司與華領資產簽訂《華領定制 5 號銀行承兌匯票分級私募基金基金合同》,使用閑置 自有資金人民幣 2000萬元購買其基金產品。其中產品名稱是“華領定制5號銀行承兌匯票分級私募基金”,基金管理人是上海華領資產管理有限公司,基金托管人是恒泰證券股份有限公司;投資范圍描述為“本基金投資于銀行承兌匯票及該等票據的收益權、債券及貨幣型 市場基金、現金、銀行存款(包括銀行活期存款、銀行定期存款和協議存款等各 類存款)以及其他高流動性低風險的金融產品”;投資起止日:2018年11月5日至2019年3月5日;業績比較基準:7.60%/年

  2019年3月14日,公司收到上海華領下發的通知函,根據《關于規范金融機構資產管理業務的指導意見》、《證券期貨經營機構私募資產管理辦法》、《證券期貨經營機構私募資產管理計劃運作管理規定》確認的原則,結合基金的運作安排及基金整體退出清算的需要,基金管理人上海華領將“華領定制5號銀行承兌匯票分級私募基金”的收益分配方案進行調整,原投資起止日由“2018年11月5日至2019年3月5日”調整為“2018年11月5日至2019年11月7日”,由于投資期限發生變化,業績比較基準由7.60%/年調整為10.00%/年,除以上內容調整外,其它基本信息不變。

  根據基金管理人發布的清算公告,上述基金產品于2019年11月7日予以到期清算,清算期為30個工作日。上述私募基金產品存在清算期滿相關投資本金及收益不能如期、足額兌付的風險,因此可能對公司經營業績構成不利影響。

  同日,另一家上市公司上海洗霸公告稱,根據目前相關市場信息,本項基金的基金管理人所管理的部分其他型號私募基金產品存在可能無法足額兌付投資本金及收益的情形。經公司向基金管理人了解具體情況,基金管理人相關負責人向公司確認其管理的2019年下半年到期的“華領澤銀穩健18號票據分級私募基金”“華領澤銀穩健19號票據分級私募基金”業已出現清算期滿未能如期、足額兌付包括但不限于優先級份額的投資本金及收益的情形;基金管理人承諾,將嚴格依照法律法規和基金合同等約定,恪盡職守,誠實守信,切實保障基金投資者的合法權益。“結合包括但不限于上述情況在內的各方面風險因素,本項私募基金產品可能存在清算期滿相關投資本金或收益未能如期、足額兌付的風險,繼而可能會對公司相關期間的整體業績構成不利影響。”

  11月26日,康力電梯稱,近日,根據市場綜合信息,獲悉公司投資的上海華領資產管理有限公司管理的“華領定制9號銀行承兌匯票分級私募基金”最終可能存在期滿相關投資本金及收益不能如期、足額兌付的風險。

  有意思的是,康力電梯、上海洗霸、中原內配三家公司同時踩雷華領資產涉及良卓資產的票據私募產品。

  2019年3月底,上述三家上市公司因基金管理人上海良卓資產管理有限公司涉嫌違規,公司所認購的私募基金產品存在重大違約風險,可能導致相關投資資金不能如期、足額收回。

  值得關注的是,11月27日,康力電梯“踩雷”事宜遭監管層問詢。監管層要求康力電梯結合投資資金損失的可能性、華領資產法定代表人孫祺及其配偶董敏出具的《保證承諾函》等保證文件,詳細說明存在兌付風險的理財產品對公司2019年年度報告可能產生的影響,包括對歸屬于上市公司股東的凈利潤的影響;同時要求康力電梯說明該私募基金管理人華領資產的股權結構、實際控制人情況,并說明華領資產及其實際控制人是否與公司、公司控股股東、實際控制人、公司董事、監事、高級管理人員在產權、業務、資產、債權債務、人員等方面存在關系;若存在,說明具體情況。此外,監管層要求康力電梯對比分析公司及子公司購買的非銀行理財產品收益率及銀行理財產品收益率,非銀行理財產品的風險提示、對該產品的風險定級情況,結合部分非銀行理財產品無法兌付的原因分析、非銀行理財產品投資協議具體內容、協議中約定投資標的情況等。

  上海洗霸今年11月27日稱,截至目前,除了所購“良卓資產銀通2號票據投資私募基金”因未能正常兌付公司已對相關責任人提起訴訟,以及本項基金外,公司未投資其他私募基金產品,公司現存的理財投資產品均為銀行結構性存款類金融產品。“截至目前,公司未能聯系到孫祺本人確認相關信息,公司暫時也未收到或見到相關法律文書,公司暫時無法確認有關信息是否準確、相關案件是否與本項基金存在關聯。因此,具體應以有關公安機關正式發布的權威信息為準。”

圖片來源:圖蟲

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